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黑龍江省高級人民法院主辦

 

黑龍江省高級人民法院關于審理執行異議之訴案件若干問題的解答 (續一)

  發布時間:2019-04-30 14:38:17


黑龍江省高級人民法院

關于審理執行異議之訴案件若干問題的解答

(續一)

 

十四、如何進一步準確把握執行異議之訴案件的受理條件和審理范圍?

審理執行異議之訴案件,應當依照民事訴訟法、有關司法解釋和《黑龍江省高級人民法院關于審理執行異議之訴案件若干問題的解答》等規定,準確把握執行異議之訴案件的程序設置和實體審理要求,切實做到既依法維護當事人的合法權益,又不擴張、不限縮執行異議之訴案件的受理條件和審理范圍。當前實踐中,要注意把握以下幾個問題:

(一)要準確把握執行異議之訴案件自身的程序要求和實體要求

1.在受案條件上,要重點把握執行程序中的執行異議審查是受理執行異議之訴案件的必經前置程序,即當事人提出的異議請求及所依據的實體權利訴求均已經過執行程序中的執行異議審查。需要注意的是,當事人提出了多項權利主張,對未經執行程序異議審查,以及實質屬于執行行為異議、應向上一級法院申請復議的,執行異議之訴案件不應受理、審理。

2.在權屬判斷上,要堅持以實質審查為原則,重點審查案外人與其所主張的實體權利是否有法律上的直接利害關系,權利來源是否合法,權利是否真實,追加、變更被執行人是否符合法律、司法解釋規定的條件要求等,綜合對案外人所主張的實體權利能否阻卻、排除執行作出判斷。

3.在受案類型上,要以民事案件案由規定“四十三、執行異議之訴”所規定的案外人執行異議之訴、申請執行人執行異議之訴和執行分配方案異議之訴三類案件和《最高人民法院關于民事執行中變更、追加當事人若干問題的規定》(以下簡稱變更追加規定)第三十二條規定的變更、追加被執行人執行異議之訴案件為原則,對因執行行為所引發,或與執行行為相關聯的代位訴訟、析產訴訟等類案件,應當依法由有管轄權的人民法院按普通民事案件受理、審理。

(二)要注意剔除應歸屬于執行程序處理的執行行為異議

1.對執行所采取的查封、扣押、凍結等執行行為提出的異議,包括超標的查封,違法變更執行措施等;

2.對執行所進行的拍賣、變賣或者以物抵債等執行措施提出的異議;

3.除執行分配方案異議之訴案件外,對執行涉及的債權、抵押權、建設工程優先權等執行順位所提出的異議。

(三)要注意區分第三人的撤銷之訴和應申請再審的執行依據之訴

1.認為執行所依據的判決、裁定、調解書錯誤,據此提出的異議,應當依照審判監督程序申請再審; 

2.認為發生法律效力的判決、裁定、調解書(非執行依據文書)的部分或者全部內容錯誤,損害其民事權益,據此提出的異議,應當另案提起第三人撤銷之訴或申請再審;

3.認定屬于第三人撤銷之訴、執行依據之訴的重點是當事人的訴求及理由與已經生效的判決、裁定、調解書有關,解決糾紛根本在于改變已經生效的判決、裁定、調解書;如不作改變,當事人的訴求無法得到實質解決。

十五、如何準確把握執行異議之訴案件的舉證責任分配原則?

審理執行異議之訴案件,應當依照民事訴訟法及其司法解釋規定,以“誰主張,誰舉證”“證有不證無”等為舉證責任基本分配原則,并注意把握以下問題:

(一)案外人提起執行異議之訴的,案外人應首先對其享有足以排除強制執行的執行標的物的民事權益承擔舉證責任,如有關執行標的物買賣合同訂立,標的物占有轉移、合同價款支付等。

(二)申請執行人提起執行許可之訴的,一般仍應由案外人對其享有足以排除強制執行的執行標的物的民事權益承擔舉證責任,申請執行人則應對其所提出的訴訟主張承擔初步的舉證證明責任,如具有執行內容的生效法律文書,執行標的物在被執行人名下的證據等。

(三)申請執行人對登記在案外人名下或案外人已經具備權利外觀的財產提起許可執行之訴的,申請執行人與案外人均應對各自訴訟主張承擔舉證責任;被執行人承認一方當事人的權利主張的,不能免除該方當事人應負的舉證責任。

十六、房屋買賣合同糾紛案件中,生效的判決書、調解書裁判主文為出賣人應繼續履行合同,限期向買受人交付房屋,并協助辦理權屬變更登記手續,進入執行程序中,案外人以其為該房屋實際權利人為由提出異議應如何處理?

房屋買賣合同糾紛案件中,生效的判決書、調解書裁判主文如已確定為出賣人應繼續履行合同,限期向買受人交付房屋,并協助辦理權屬變更登記手續的,案外人以其為實際權利人等為由,提出排除執行的異議,實質是對執行依據提出的異議,應當依法提起第三人撤銷之訴或對生效裁判申請再審。提出執行異議之訴的,應當裁定不予受理或駁回起訴。

十七、對同一不動產所涉及的抵押權、建設工程優先權、一般不動產買受人的物權期待權和消費者物權期待權應如何確定保護順位?

綜合有關法律、司法解釋規定,同一不動產所涉及的抵押權、建設工程優先權、一般不動產買受人的物權期待權和消費者物權期待權,應當按照消費者物權期待權、建設工程優先權、抵押權、一般不動產買受人的物權期待權的優先順位予以保護。需要注意的是,執行異議之訴案件審理中所涉上述優先順位的衡量,系輔助判斷、解決案外人所主張享有的權利能否阻卻正在進行中的執行(執行分配方案異議之訴除外),而對案涉相關權利的執行順位作出裁決一般應為執行行為異議所管轄范疇。此外,案外人認為其對作為執行標的物的不動產享有建設工程價款優先受償權的,一般應當在執行分配程序中主張優先受償或者依法另行提起訴訟;案外人認為其對作為執行標的物的不動產享有抵押權的,一般亦應在執行分配程序中主張優先受償或者另行提起訴訟。

十八、在執行異議之訴案件中如何正確適用一般不動產買受人的物權期待權?

《最高人民法院關于人民法院民事執行中查封、扣押、凍結財產的規定》(以下簡稱查封扣押凍結規定)第十七條及《最高人民法院關于人民法院辦理執行異議和復議案件若干問題的規定》(以下簡稱異議復議規定)第二十八條對一般不動產買受人基于所享有的合法的物權期待權,依法能夠排除執行作出了規定。參照上述規定,在執行異議之訴案件中準確認定買受人享有合法的物權期待權,應當注意以下問題:

(一)規定情形需全部滿足,即查封前已訂立合法有效的書面合同、合法占有案涉不動產、已付清全部價款及非因買受人自身原因未辦理過戶登記四項條件缺一不可;

(二)案件基礎事實的發生時間應嚴格把握,即訂立合同及占有不動產均需完成于查封之前;

(三)占有不能存在權利瑕疵,既須有訂立有效的書面合同為前提,又須有其后合法的占有為延續。對占有的認定,不能狹義理解僅為居住,如合法取得房屋鑰匙、辦理了交接手續、自己繳納水、電、物業費等都應視為已經合法占有的重要依據。并且,不能僅因房屋尚未竣工驗收即直接排除案外人的合法占有。

(四)付清全部價款可適度寬泛掌握,除一次性付款、轉款、分期付款等現金、轉賬形式支付清結外,買受人已按合同約定支付部分價款且剩余價款已按人民法院要求交付執行的,其合法權益應當予以保護。

(五)綜合主觀、客觀兩方面因素認定未辦理過戶登記原因,主觀方面重點應考察買受人是否存在怠于甚至故意不辦理權屬變更登記,或由于自身沒有盡到合理注意義務,而導致權屬變更登記不能等情形。如為逃稅等而故意未辦理登記,沒有注意到他人設定的抵押或是政策限制等所造成的變更登記障礙等。客觀方面應重點考察是否存在諸如登記機構、出賣人及其它不歸屬買受人所能控制的原因而辦理不能,如案涉房屋所在土地未取得土地使用權證,出賣人不配合提供相關購房原始發票,標的物系車庫、無法單獨辦理權屬證書,案涉房屋被法院查封無法過戶以及出賣人被采取刑事強制措施無法取得聯系等等。實踐中,同類地點、相近購買時間的其他購房人過戶登記辦理情況可作為參考依據。

十九、在執行異議之訴案件中如何正確適用消費者物權期待權?

異議復議規定對無過錯不動產買受人的物權期待權保護問題作出規定后,在第二十九條進而對其中屬于商品房買受人且關系其生存基本權利的消費者物權期待權作出了規定,其較《最高人民法院關于建設工程價款優先受償權問題的批復》規定更為明確細化。在適用上述規定時,應注意把握以下問題:

(一)主體范圍的限縮性。權利主體應為滿足基本生活需要而購置房屋、所購房屋關乎生存權行使的消費者,即其所購房屋系直接用于日常生活居住需要,而非用于經營或牟利。

(二)房屋用途的單一性。重點審查房屋具體用途,輔以房屋性質作出判斷。對買受人名下確無其他房屋,對所購房屋性質為商住兩用,買受人用以居住的,可以認定為居住。

(三)保護條件的寬展性。在權利主體為消費者,購房用途系用于居住確定后,只要滿足訂立了合法有效的書面合同、實際支付了超過50%的價款的,均應依法予以保護,至于是否怠于辦理過戶登記等則再所不問。

二十、以房抵債所涉及的執行異議之訴案件應如何認定案件性質?

對已經糾紛成訟的執行異議案件,在審查中發現買受人并未現實支付房屋價款,而是通過對出賣人或他人的到期債權,或是以其它房產、實物沖抵房款。對于此類案件的審理,在總體原則上應當注意認真審查有關案涉事實真偽,包括所謂沖抵房款的債權是否真實存在、是否合法,房屋買賣協議是否存在“倒簽”,名為房屋買賣實質是否為讓與擔保,買受人與出賣人之間是否存在惡意串通、逃廢債務等。如上述問題均予排除,以房抵債確系雙方當事人終止原借款等法律關系,而建立商品房買賣法律關系的真實意思表示。可以根據當事人以物抵債所達成的合意,依法認定房屋買賣協議成立、生效。如不存在其它可能導致合同無效的情形,僅因權屬變更登記未予辦理而造成以物抵債協議未能徹底履行完畢,鑒于以房抵債的權利人一般已對案涉房屋進行了實際占有,具備準物權的性質,其應優先于普通債權,可以依法排除執行。對此類案件的后續審理,則還應依照有關規定對其是否符合物權期待權、消費者物權期待權所規定的條件依法予以審查。

二十一、沖抵房款的債權系高息借款所產生,由此涉及的執行異議之訴案件應如何處理?

實踐中,房地產開發企業或個人從他人處高息借款,經過累計利息或是累計復利,最終以房產抵債,其后房地產開發企業或個人因另案成為被執行人,有關房產成為執行標的物,對由此引發執行異議之訴案件,應當依照法律、司法解釋及本解答第十九條的規定,對案涉事實真偽、協議實質性質等依法作出審查判斷,并注意把握以下問題:

(一)關于房屋對價款的認定,應當依照《最高人民法院關于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規定》,對原始借款是否實際發生,是否真實有效,累加利息,乃至累加復利,最終形成的以房抵債的債權的真實性、合法性予以審查,進而對房屋對價是否支付到位作出準確判斷。

(二)在適用民間借貸規定對債權合法性予以審查中,要注意把握以下三處易混淆問題:一是注意把握對利息保護的標準:即年利率約定不超過24%合法,超過36%部分無效;二是注意把握現行規定對復利所持立場,即合理適度保護,約定的復利經綜合計算不超出24%的均為有效;三是注意把握還款實際履行后反悔權行使,即對實際履行超過年利率36%部分,借款人有權以約定無效為由請求出借人返還;而對已經實際履行但未超出年利率36%的部分,借款人無權請求出借人返還。

(三)對實踐中遇到的債務人以房抵債的債權經核查存在部分計算超出年利率36%的,即以房抵債的債權存在部分無效,對基于部分以房抵債債權無效所產生的救濟權利,首先應由房屋出賣人(借款債務人)行使,而非案涉申請執行人可逕行主張;并且,如以房抵債協議簽訂、以房抵債協議履行均發生于相關執行異議涉及的查封之前,不能僅以此認定房屋出賣人(借款人)與房屋買受人(出借人)惡意串通逃廢債務,進而認定以房抵債協議無效。

二十二、車輛等特殊動產轉讓未辦理過戶登記,在出賣人為被執行人,特殊動產為執行標的物的情形下,買受人是否有權排除強制執行?

車輛等特殊動產轉讓未辦理過戶登記,在出賣人為被執行人,特殊動產為執行標的物的情形下,如符合以下條件,買受人可以排除人民法院查封及強制執行:

(一)買受人與出賣人之間簽訂有合法有效的特殊動產轉讓協議;

(二)買受人已付清全部價款;

(三)買受人已實際占有特殊動產;

(四)轉讓協議訂立及特殊動產占有均發生于法院采取保全措施前;

(五)未辦理過戶手續非因買受人原因造成。

二十三、經人民法院裁定以房產、股權抵債,未辦理權屬變更登記,原權利人為被執行人時,抵債權利人能否有權阻止對案涉房屋、股權的執行?

物權法第二十八條規定:“因人民法院、仲裁委員會的法律文書或者人民政府的征收決定等,導致物權設立、變更、轉讓或者消滅的,自法律文書或者人民政府的征收決定等生效時發生效力。據此,因人民法院的法律文書等法律行為以外的原因引起物權變動,不經登記或交付,可以直接生效。涉及房產、股權等不動產和動產權利的“以物抵債裁定書”,其生效時即具有導致物權設立、變更、轉讓或者消滅,具有物權變動的效力。此種變動遵循的不是一般性的物權公示原則,而是法律的直接規定。自該民事裁定生效時就發生物權變動的效果,并不以登記等物權公示方式作為物權變動的生效要件。因此,案涉房屋、股權即使未辦理權屬變更登記,如無其他情形,抵債受償的權利人對該房產、股權當然具有所有權,自享有阻卻執行的效力。

二十四、開發商沒有獲得預售商品房許可,與案外人簽訂商品房買賣合同,案外人對案涉房產所享有的民事權益,能否對抗執行?

案外人與開發商簽訂商品房買賣合同時,開發商沒有獲得商品房預售許可證明,該商品房買賣合同屬無效合同,不符合執行異議復議規定第二十八條關于“買受人與被執行人在執行前已簽訂合法有效的書面買賣合同”的規定,案外人對案涉房產不能過戶具有過錯,案外人基于無效合同對案涉房產所享有的民事權益,不能對抗申請執行人合法有效的執行申請。但開發商在執行查封前取得商品房預售許可證明的,以及系開發商未能繼續開發建設,經由人民政府、人民法院等依合法途徑將房屋處分給買受人的,如無其他導致合同無效的因素,則應認定合同有效。在其他條件符合規定的情形下,可以依法對抗執行。

二十五、案外人與開發商簽訂了合法有效的房屋買賣合同,并履行了合同項下支付全部價款義務,但房屋尚未竣工,案外人可否以享有物權期待權為由排除執行?

物權期待權規定的條件之一是買受人“合法占有”。房屋是是否竣工,可以輔助判斷、衡量買受人是否符合“合法占有”這一條件。即在案涉房屋尚未竣工的情形下,如案涉房屋沒有交付,案外人亦未對案涉房屋合法、實際占有的,依照查封扣押凍結規定第十七條和執行異議復議規定第二十八條的規定,買受人自無法以享有物權期待權為由排除執行;但如案涉房屋雖未完成竣工備案,不具備合同中約定的交付條件,但案外人已取得了房屋鑰匙,并已對案涉房屋行使了使用和收益權利的,則可視為案外人完成了對案涉房屋的占有。在其他條件亦均滿足的情形下,能夠以享有物權期待權為由排除執行。

此問題所引發的是,執行異議之訴所涉及的大多相關權利人的權利,均具有合法基礎及受保護理由。而處理執行異議及審理執行異議之訴案件所需解決的即是依法衡量何種權利更為優先、更為迫切需要得到保護。故而,認定物權期待權或是消費者物權期待權能夠排除執行,既需持較為嚴苛的立場,即對司法解釋明確規定的條件、要件需全部滿足,欠缺任何一項,或是任何一項沒有達到規定情形,均不產生能夠排除執行之效力。又需辨明司法解釋所規定有關條件的實質,不能似是而非,甚至本末倒置。

二十六、申請執行人申請強制執行被執行人名下股權,案外人可否以其為該股權的實際權利人為由,請求排除執行?

在執行案件中,申請執行人查找到被執行人名下股權,申請人民法院對該股權強制執行。案外人主張被執行人僅為該股權的名義持有人,其方為該股權的實際權利人,不應強制執行。申請執行人則主張應依照商事外觀主義原則,對其信賴利益予以保護。在商事審判的背景下,所謂外觀主義原則是指:名義權利人的行為所表現出來的或者有關權利公示所表現出來的構成某種法律關系的外觀,導致第三人對于該種法律關系產生信賴,并出于此信賴而為某種民事法律行為時,即使有關法律關系的真實狀況與第三人主觀信賴的狀況不符,只要該第三人的主觀信賴合理,其據以作出的民事法律行為效力受法律的優先保護。商事外觀主義作為商法的基本原則之一,其實際上是一項在特定場合下權衡實際權利人與外部第三人之間利益沖突所應遵循的法律選擇適用準則,通常不能直接作為案件處理依據。根據公司法解釋(三)第二十五條的規定,股權善意取得制度的適用主體僅限于與名義股東存在股權交易的第三人。據此反向衡量,未與權利人具有實際交易關系的其他第三人,不能基于外觀主義而產生信賴利益。進而言之,商事外觀主義實際上是一項在特定場合權衡實際權利人與外部第三人之間利益沖突所應遵循的原則,而外部第三人則應限定為與名義權利人存在實際的交易關系的第三人,其在此基礎上方可產生對應的信賴利益。歸于所引問題,在申請執行人不存在與被執行人協議股權轉讓、質押等交易關系,僅因未了債務而尋查被執行人財產,其并無信賴利益保護之需要,其無權申請法院強制執行該股份。

二十七、離婚協議約定歸一方或子女的房產,未辦理權屬變更登記,在離婚的另一方成為被執行人,可否執行該房產?

夫妻離婚分割財產時,離婚協議約定房屋歸一方或子女所有,未辦理權屬變更登記,如解除婚姻關系及分割有關財產協議確系夫妻雙方真實意思表示,夫妻雙方不存在假借離婚惡意逃避債務,財產分割后,權利人一直占有使用該房屋,案涉債務形成于離婚財產分割之后的,房產分割的受讓人可以其為實際權利人為由,請求排除對案涉房屋的執行。

二十八、原以物抵債的執行裁定被撤銷,申請執行人是否有權提起許可執行之訴?

根據民事訴訟法第二百二十七條和民事訴訟法司法解釋第三百零六條第一項的規定,申請執行人提起執行異議之訴應當具備“依案外人執行異議申請,人民法院裁定中止執行”這一條件。如人民法院作出的裁定系撤銷原以物抵債具體執行行為,性質上仍為一執行行為(終止原執行行為),而非中止對執行標的的執行。申請執行人無權據此提起執行異議之訴,其權利救濟則應依照民事訴訟法第二百二十五條的規定向上一級人民法院申請復議。

二十九、對執行異議之訴案件所涉的案外人根據房改政策分得的單位公房,能否依照物權期待權、消費者物權期待權的規則審查處理?

案外人根據房改政策購得單位公房,該購房行為如已于當時在相關的行政機關進行了檔案記錄,并一直實際占有使用該房屋,則其系基于國家政策享受的職工福利,與商品房買賣之民事活動有重大的區別。無論其是否交齊全部購房款,均不能剝奪其對該房屋享有的合法權利,購房人有權阻止他人對該房屋的申請執行。基于單位福利分房的特殊性質,對符合上述情形的案件,無需再衡量是否滿足物權期待權、消費者物權期待權等規則規定的條件。

三十、借用他人名義購買房屋,后出借人成為被執行人,有關房產成為被執行標的物,由此產生的執行異議之訴應如何處理?

實踐中,由于限購、限貸、逃避債務、規避稅收或基于身份關系(如夫妻或父母子女)等原因,借用他人名義購買房屋,所購房屋亦登記在出借人的名義之下,后出借人成為被執行人,人民法院對登記在出借人名下的房屋予以查封,有關房產成為被執行標的物,借名人對此提起執行異議之訴。對此類案件的處理,基于借名人與出借人之間的借名予以產權登記的協議,只在其內部產生債權債務關系,而不發生物權變動的效果,不能據此認定借名人為不動產物權的所有權人。并且,基于物權公示原則,設立或轉讓物權,必須采用法律規定的公示方式,才能取得對抗第三人的效果。借名登記合同是借名人與出借人之間的合意,借名人對房屋登記在他人名下本身具有過錯,且借名協議通常是為了規避國家法律與政策,對由此產生的風險理應自行承擔。因此,在借名買房的情況下,借名人與出借人之間的借名登記約定不能對抗申請執行人。

三十一、被拆遷人提起的執行異議之訴是否應予支持

申請執行人針對登記在被執行人(拆遷人)名下的尚未辦理房屋產權登記手續的拆遷安置房屋申請強制執行的,作為案外人的被拆遷人,可以其為案涉房屋的拆遷補償安置權利人為由,提起執行異議之訴。對此類案件的審理,依據商品房買賣合同司法解釋第七條的規定,如拆遷人與被拆遷人在人民法院查封之前已經簽訂合法有效的拆遷補償安置協議,且在拆遷補償安置協議中明確約定了回遷安置房屋的具體位置、用途,能夠明確指向執行標的物的,對被拆遷人停止執行的訴訟請求應當予以支持。

三十二、預告登記人提起的執行異議之訴能否得到支持

對案外人以其為房屋的預告登記權利人、請求排除相關執行的,應當區分請求排除執行是保全性強制執行措施還是處分性強制執行措施,并區分以下情形處理:

(一)以一般金錢債權申請強制執行的,預告登記權利人請求阻止對案涉房產予以處分及排除辦理登記障礙的,按照異議復議規定第三十條的規定,應當予以支持;

(二)以抵押權、建設工程價款優先受償權申請強制執行的,按照建設工程價款優先受償批復規定,預告登記權利人符合消費者物權期待權規定的,可以排除上述優先權的執行;預告登記權利人不符合消費者物權期待權規定的,不能僅以其辦理了預告登記為由排除上述優先權的執行。

三十三、特殊動產掛靠他人名下營運,掛靠人提起的執行異議之訴能否得到支持?

對實踐中遇到的車輛、船舶等特殊動產掛靠在有經營資格的運輸公司名下營運,由此導致車輛、船舶的實際所有人與登記所有人相脫離,對被掛靠人為被執行人,人民法院對被執行人名下的特殊動產實施強制執行所引發的執行異議之訴案件,如經審查,案外人確與被執行人之間存在真實的車輛掛靠運營關系,且為標的物的實際所有權人,其要求對該標的物停止執行的,一般應予支持。

三十四、生效裁判文書判決房屋買賣合同有效,應繼續履行并交付使用的,受讓人可否以此排除對受讓房屋的執行

在人民法院生效裁判認定房屋買賣合同有效,判決出賣人應繼續履行合同、將房產交付使用的情形下,由于生效文書判令房產交付僅為占有、使用的交付,未對案涉房產作出權屬確權裁判,在沒有進一步辦理權屬變更登記的情形下,案涉房產所有權并未轉移。在此情形下,以出賣人為被執行人并執行案涉房產的,如受讓人不具有滿足物權期待權或者消費者物權期待權規定要求的,其僅以生效裁判文書判決房屋買賣合同有效、繼續履行并交付使用為由請求排除執行,一般不應支持。

三十五、被執行人到期債權的債務人是否有權提起案外人執行異議之訴?

申請執行人要求執行被執行人的到期債權,被執行人的債務人以其對被執行人不負擔債務為由,提起案外人執行異議之訴的,因被執行人的債務人與案件本身并無直接利害關系,不具有提起案外人異議之訴的主體資格。對其提起的執行異議之訴,不應受理、審理。對上述問題所涉的權利救濟,依法應按照債務人異議、法院中止執行、申請執行人代為訴訟路徑解決,而非需由債務人提起執行異議之訴主張。

 
 

 

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